上市辅导协议

甲方：

企业统一社会信用代码：

授权代表人：

联系电话:

联系地址：

乙方：

企业统一社会信用代码：

授权代表人：

联系电话:

联系地址：

甲方系在中国境内注册的股份有限公司，乙方系经中国有关主管机关批准的具有投资资格的担保公司。甲方拟申请公开发行股票并上市，乙方接受聘请担任甲方发行上市辅导机构，双方按《股票发行上市辅导工作暂行办法》的规定要求，本着平等互利和精诚合作的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、辅导目的：

保证公开发行股票公司严格按照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等法律法规建立规范的法人整理结构和完善的运行机制，提高上市公司质量。

二、辅导时间：

自辅导协议向中国证监会的派出机构备案之日起，为期一年。

三、辅导内容主要包括以下方面：

1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。

2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。

3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）进行《民法典》、《证券法》等有关法律法规的培训。

4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行。

5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。

6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

四、甲方责任和保证

1、积极配合乙方做好辅导工作，按要求提供企业的有关情况，并对所提供资料的真实性负责；

2、向乙方提供必要的工作条件；

3、对乙方提供的涉及乙方商业秘密的材料，向第三方保密；

4、甲方寻求发行上市，应聘请乙方为主承销商和上市推荐人，承销协议和上市推荐协议双方按有关规定另行签订。

五、乙方的责任和保证

1、乙方对拟发行公司进行辅导时应配置三名以上辅导人员，授权其从事辅导工作，为甲方提供勤勉、尽责、高效、优质的辅导服务。辅导人员必须是乙方正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。

2、乙方应按国家有关法律法规和中国证监会《股票发行上市辅导工作暂行办法》的规定要求编写相关文件报中国证监会或其派出机构。

六、协议生效

本协议经双方法定代表人或授权代表人签字并盖公章后生效。本协议一式肆份，甲乙双方各持一份，其余两份用于报备，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：                     乙方（盖章）：

授权代表签字：                    授权代表签字：

签署日期：                        签署日期：